掘礦者
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重押個股未停損虧很慘 遭金管會盯上
蘋果日報---券商自營爆「該斷頭沒斷頭」重押個股未停損虧很慘 2017/8/25【廖珮君╱台北報導】台股去年走勢疲弱,驚爆有券商自營部門,重押單一個股,卻「該斷頭沒斷頭」導致自營部門出現重大虧損,遭金管會檢查局盯上。證期局官員說,券商自營操作均須符合內部風險控管機制,將再向檢查局了解相關案情,再視券商情節輕重做處分。
看錯方向愈拗愈賠券商大老說,重押單一個股、且該斷頭沒斷頭,可能是自營部門看好該檔股票,並認定該檔股票只是短期下跌,未來還會漲回來,或是不想立即實現損失,但卻「看錯方向」,愈拗虧愈大。
據資料顯示,去年3月台股出現一波較「有感」的跌幅,當時指數從8800點大跌到8000點左右,崩跌快千點,當時不少個股股價大跌,市場推估,恐是當時那波急跌,讓券商自營吃癟。
據檢查局最新上半年證券商主要缺失中,發現有券商自營業務有2大缺失,1是沒訂定單一個股集中度管理,重押投資單一股票,導致投資風險過度集中;2是該檔股票下跌已達停損標準「卻該斷頭沒斷頭」。
檢查局認為,該券商重押單一個股,投資風險集中,因該檔股票股價下跌造成自營部門重大虧損,已影響「自營業務健全經營」;依相關規定,若虧損很大,證期局可處糾正等處分。 遭金管會盯上。
證期局擬糾正處分其次,檢查局也發現,就算單一個股已達停損標準、券商也依規定出具停損報告,但券商卻有多次申請「暫緩停損、延後處置時機」,反導致虧損大洞愈來愈大。
檢查局認為,該停損報告沒有說明原始買進總成本、庫存總股數、每股平均成本、累計虧損金額、損失率等資訊,且沒有研擬暫緩執行停損期間應注意的監控指標及相關處理方式,該報告不夠完整明確。
官員說,券商買賣股票,通常都不會到法定上限,且內部均會定投資分散、投資程序和風險管理機制,也因股票變化很大,只要停損報告完整明確,都會給券商操作彈性。該官員也說,若券商風控、投資程序或是停損報告不完整,均會要求券商做改善,若有情節重大違規,不排除作處分。
據統計,去年券商稅前盈餘217億元,至少是近5年新低;今年因台股轉好,上半年稅前盈餘133億元,年成長43.89%。
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又一個重押個股下場很慘的例子。
[ 本帖最後由 掘礦者 於 2017-8-25 06:10 編輯 ]
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